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Mein Name ist Rob und I8217m aufgeregt, um meine Reise und Erfahrungen mit der Inside Edge Trader (IET) Methodik und Dienstleistungen auf dieser neuen Website I8217ve nur erstellt zu teilen. I8217 wurden seit 5 Jahren 8211 Aktien, Optionen und Futures gehandelt und sind zuletzt auf den Futures-Handel, insbesondere den E-Mini SampP 500 (ES) und die 10-Jahres-Note (ZN), ausgerichtet. Als Händler möchte ich mit den großen Geldspielern handeln. Also, wie mache ich that8230 Ich bin ein Student von und glaube an Markt Profil und Auktion Theorie Handel Ansätze 8211 mit einem Schwerpunkt auf VOLUME und Volume Profiles. Diese Art der Betrachtung der Märkte kann jedermann mit einer Kopie des Geldes in der Vergangenheit versorgen, weshalb es sich in der Zukunft wahrscheinlich bewegt. Man kann mit dem großen Geld handeln, und ich bin gespannt darauf Zeigen Ihnen, wie in kommenden Stellen. Ich kann nicht auf meinen nächsten Post warten, wo ich mich mit Charles Cochran und den Inside Edge Traders vertraut gemacht habe und wie sie meinen Trading8230 so radikal und positiv verändert haben, dass ich mich gezwungen sah, dies zu schaffen, mein erstes Blog über den Handel. Bleiben Sie dran, Sie can8217t leisten, dies zu vermissen Dank 8211 Rob Wie wäre es mit Ihnen Sind Sie ein Händler konsequent profitabel oder kämpfen, um Ihre untere Linie machen 8211 tun Kampf gegen die Haie, das große Geld, die Einheimischen, die floortraders. Bitte hinterlassen Sie eine Nachricht und erzählen Sie uns über you8230 Und schauen Sie sich bitte diese Umfrage an: Im August 2004 hat die Bankenriese Citigroup etwas, das sowohl sehr clever als auch sehr dumm war. Seine europäische Anleihe-Handelsgruppe führte einen Leerverkauf an Staatsanleihen der Eurozone durch. Das klingt einfach genug, aber dieser besondere Markt spielen 119 verschiedene Anleihen auf 11 Handelsplattformen. Die Bank verwendete ein Computerprogramm, das seinen Händlern als Dr. Evil bekannt war, um den Markt mit 188 gleichzeitigen Verkaufsaufträgen zu betäuben. Die Idee war, den Preis der Anleihen zu senken und dann wieder zu kaufen, wenn sie billiger waren. Die Strategie funktionierte und die Bank machte 15m. Aber dann begann die Mühe. Die Banken Gegenparteien, und ihre Regulierungsbehörden, nicht wie die Tatsache, dass die Citigroup hatte einen Gewinn gemacht, indem sie Panik in den Märkten. Regulierungsbehörden und kriminelle Behörden in ganz Europa sahen, was die Bank getan hatte. Die UKs FSA beschrieben die Fehler als sehr ernst und schlug es mit einer Geldbuße. Die Banken Chief Executive, Chuck Prince, verwendet mehr direkte Sprache, die Händler wurden knuckleheaded, sagte er. Neben der FSA führten die Marktbehörden in ganz Europa kaum oder gar keine Maßnahmen gegen die Citigroup. Ihre schwache Antwort unterstrich die Notwendigkeit, den europäischen Ansatz für Insiderhandel und Marktmissbrauch und die gesamteuropäische Reform zu reformieren. Die EU verfügt nun über einen gemeinsamen Rechtsrahmen für den Umgang mit Marktmissbrauch und Insiderhandel. So hat sich die Situation verbessert, da die Citigroup Affäre Versagen Die FSA führte die regulatorische Aktion gegen Citigroup, weil die fragwürdigen Trades in London stattgefunden hat. Sie stellte fest, dass die Bank ihr Geschäft nicht mit gebührender Sachkenntnis, Sorgfalt und Fleiß geleistet hatte und es versäumte, ordnungsgemäße Kontrollen über ihr Londoner Anleihehandelsteam auszuüben. Die Citigroup hatte es versäumt, die hohen Standards zu erreichen, die von einer Bank ihrer Größe erwartet wurden, sagte die FSA. Sie hatte auch keine angemessenen Risikomanagementsysteme eingeführt. Allerdings stoppte der Regler kurz, Citigroup schuldig zu finden von der viel ernsteren Handlung der Marktmanipulation und machte keine Entdeckungen gegen irgendwelche Einzelpersonen. Die Marktbehörden in ganz Europa führten ihre eigenen Untersuchungen durch, was die Citigroup getan hatte. Die Regulierungsbehörden in Frankreich, Spanien, Irland und Griechenland beschlossen, keine disziplinarischen Maßnahmen zu ergreifen. Die italienischen und deutschen Regulierungsbehörden vertraten die Auffassung, dass ein potenzieller Fall für die Marktmanipulation, der in beiden Rechtsordnungen ein Verbrechen sei, zu beantworten sei. Aber weder hatte die Macht, Strafverfahren zu machen und verwies die Angelegenheit an ihre lokalen Strafverfolger. Die deutsche Staatsanwaltschaft widersprach der Ansicht der deutschen Regulierungsbehörden und schickte ihre Akten zurück. Dies geschieht in etwa drei Vierteln der vermuteten Insider-Fälle, die der Regulator für die Strafverfolgung sendet. Ähnlich ist es in Frankreich. Die Länder-Finanzaufsichtsbehörde, die AMF, hat die Befugnisse, administrative Sanktion für Verstöße gegen Insider-Handelsregeln zu suchen, muss aber immer noch strafrechtliche Verfolgungen an die Staatsanwaltschaft schicken. Jedoch ist in beiden Fällen die verfügbare Arbeitskraft begrenzt. Marktmissbrauch Vielleicht hat die Citigroup das Glück gehabt, dass sie ihr düsteres Bond-Abkommen durchführte, kurz bevor eine neue EU-Richtlinie über Marktmissbrauch in Kraft getreten war. Im Juli 2005 verabschiedet, wurde damit ein Regime geschaffen, um die Marktmanipulationen in der EU anzugehen und die bestehenden Gesetze zur Insiderregelung zu aktualisieren. Alle Mitglieder sollten dann die Anforderungen der Richtlinie in ihr nationales Recht einführen. Die Idee war, dass die Richtlinie die rechtliche Herangehensweise an Marktmissbrauch und Insiderhandel in ganz Europa harmonisieren würde. Die meisten EU-Mitglieder haben seitdem die Richtlinie verabschiedet, aber nicht alle. Darüber hinaus hat die Richtlinie den EU-Staaten nicht erklärt, wie die neuen Gesetze durchzusetzen sind oder welche Sanktionen sie verhängen sollen. Verhalten, das eine Ordnungsstrafe in einem Zustand verdient, kann in einem anderen noch zu Strafanzeigen führen. Dies hat zu einem verwirrenden Patchwork verschiedener Ansätze in Europa geführt. Im November veröffentlichte der CESR, ein unabhängiges Gremium europäischer Wertpapierregulierungsbehörden, das die EU in Fragen des Finanzmarktes beraten soll, eine Analyse, in der es darlegt, wie die Gesetze und die Durchsetzung noch variieren. Regulierungsbehörden in acht EU-Ländern können zum Beispiel keine Geldbuße für Insider-Geschäfte erlassen. In einem Bulgarien ist es nicht einmal eine Straftat. Für Marktmanipulationen können Regulierungsbehörden in vier Ländern keine Strafe verhängen, darunter Dänemark und Schweden und in vier Fällen keine strafrechtliche Sanktion. Dazu gehören Österreich und wieder Bulgarien. Das Niveau der Sanktion variiert auch enorm. Im Vereinigten Königreich ist die Geldbuße für Marktmissbrauch in Italien unbegrenzt, es ist 75m oder zehnmal der Gewinn in Österreich, nur 50.000. Für Insider-Geschäfte ist die britische Geldstrafe wieder unbegrenzt. In Litauen beträgt das Maximum für eine Person nur 1.450. Was die Wahrscheinlichkeit anbelangt, Zeit hinter Gittern zu verbringen, können alle bis auf zwei EU-Gerichte jemanden verurteilen, der von Insider-Geschäften verurteilt wird. In Belgien beträgt die maximale Gefängnisstrafe ein Jahr in Lettland 15 Jahre. Gemeinsamer Ansatz Die EU soll ein gemeinsames Konzept für den Insiderhandel und andere Formen des Marktmissbrauchs haben, doch die Durchsetzungspraxis ist in den einzelnen Mitgliedstaaten sehr unterschiedlich. Die Tatsache, dass die Regulierungsbehörden in den EU-27-Mitgliedstaaten nicht alle die gleichen Befugnisse haben, ist ein großes Hindernis für wirksame Maßnahmen. Der CESR meint, dass alle Regulierungsbehörden auf dem gleichen Stand zu halten seien, dass sowohl die glaubwürdige grenzüberschreitende Durchsetzung als auch die Konvergenz der Möglichkeiten, mit denen die EU-Mitglieder Fälle von Insider-Geschäften behandeln, eine Voraussetzung darstellen. Es gibt Bemühungen, diese Unterschiede auszugleichen. Der CESR hat im vergangenen Jahr zwei Leitfäden zur Förderung der Konvergenz erarbeitet und verfügt derzeit über ein drittes Konsultationsverfahren. Die EU prüft gesondert, wie gut der Rechtsrahmen für Marktmissbrauch funktioniert und wird bis Ende des Jahres Bericht erstatten. Wir sind entschlossen, die Bemühungen um eine bessere Konvergenz der Aufsicht in der EU fortzusetzen, so Kurt Pribil, Vorsitzender des CESR-Arbeitskreises für Marktüberwachung und koordinierte Durchsetzung sowie Vorsitzender der österreichischen Finanzmarktaufsichtsbehörde. Solche Entwicklungen sollten begrüßt werden, sagt Chris Warren-Smith, ein Partner, der sich auf Finanzstreitigkeiten und Untersuchungen in der Anwaltskanzlei Fulbright amp Jaworski spezialisiert hat. Es ist ermutigend, dass die Regulierungsbehörden Schritte unternehmen, um ihre kriminellen und zivilen Kräfte zu nutzen. In den meisten, wenn nicht in allen Mitgliedsstaaten, wurden zu wenig Maßnahmen ergriffen, um Marktmissbrauch und Insiderhandel zu bekämpfen. Die meisten Mitgliedsstaaten beginnen sich damit zu befassen, sagt Herr Warren-Smith. Die Bemühungen um eine Harmonisierung der Sanktionen und der Vollstreckungsbefugnisse in ganz Europa reichen jedoch nicht aus. Regulierungsbehörden und Strafbehörden benötigen die notwendigen Mittel, um die Fälle tatsächlich zu untersuchen und zu verfolgen. Die FSA hat vor kurzem mehr als verdoppelt die Zahl der Mitarbeiter in seinem Insider-Geschäft, sondern nur von 12 bis 30 Mitarbeiter. Härtere Haltung Die jüngsten Ereignisse deuten darauf hin, dass die europäischen Nationen ihr Spiel in diesem Bereich erhöhen könnten. Die britische Finanzdienstleistungsbehörde (FSA) hat den Marktmissbrauch weiter vorangetrieben, und in einigen Ländern, insbesondere in Frankreich, werden umfangreiche Untersuchungen durchgeführt. Im Juni legte die französische Finanzpolizei einen vorläufigen Insiderhandel gegen Noel Forgeard, den ehemaligen Joint Chief Executive von Europas größtem Luft - und Raumfahrtunternehmen EADS, ein. Der Vorwurf ist, dass Herr Forgeard Aktien vor einer Ankündigung verkauft, dass die Firma Airbus Division Produktionsprobleme mit seinem A380 Super-Jumbo-Jet hatte. Auch in der Schusslinie ist Jean-Paul Gut, die Firma einmalige Leiter der Strategie, die auf Kaution von 400.000 freigegeben wurde, nachdem sie für 24 Stunden von der Finanzpolizei in Paris statt. Die Polizei untersucht andere aktuelle und ehemalige Führungskräfte von EADS und Airbus. Im Mai sagte die französische Finanzaufsichtsbehörde AMF, sie habe Beweise gegen 17 Personen. Alle leugnen Unrecht. Zu Beginn des Jahres brachte die FSA ihre ersten Strafgebühren für Insider-Geschäfte, die normalerweise auf Zivilstrafen angewiesen sind, und hat seitdem hochkarätige Untersuchungen zum Verdachtshandel in den Aktien von zwei Banken, HBOS und Bradford amp Bingley eingeleitet. Die FSA hat auch Bußgeld High-Street-Einzelhändler Woolworths 443.000 für den Verzicht auf preisliche Nachrichten auf dem Markt schnell freizugeben. Und es hat Leitlinien für alle börsennotierten Unternehmen veröffentlicht, wie besser zu behandeln, sensible Informationen über Fusionen und Übernahmen. Die FSA sagt, dass fast ein Drittel aller Fusions - und Akquisitionsankündigungen von dem begleitet wird, was sie informierte Preisbewegungen nennt, dass die Menschen auf der Rückseite der ausgelaufenen Nachrichten handeln. Auch in Irland gibt es Maßnahmen. Jim Flavin, der Vorstandsvorsitzende von DCC, einer der größeren Aktiengesellschaften des Landes, hat gerade einen Rücktritt wegen eines Insider-Skandals gezwungen. Und die FSA von Irland, der führende Finanzregulator, untersucht die im März festgestellten Verdachtsfälle. Der Regler sagte, seine Ermittler arbeiteten den Fall mit ihren Kollegen an der FSA. Zusammenarbeit Diese Zusammenarbeit wird in Zukunft häufiger werden. Die CESR-Mitglieder arbeiten in grenzüberschreitenden Fällen sehr eng zusammen, und wir haben in der Intensität dieser Zusammenarbeit sicherlich einen steigenden Trend erlebt, sagt Pribil. Auch die CESR-Mitglieder haben sich bereits viel früher mit einer Untersuchung beschäftigt, fügt er hinzu. All dies deutet darauf hin, dass wir sehr ernst in der Bekämpfung der Insider-Geschäfte sind. Wenn es darum geht, sich auf Insider-Geschäfte und andere Formen von Marktmissbrauch zu beschränken, spricht die Europäische Union sicherlich hart. Sie hat in den letzten Jahren Leitlinien auf hohem Niveau eingeführt, um einen europaweiten Ansatz für das Gesetz in diesem Bereich zu schaffen. Aber die Durchsetzung auf dem Boden ist im besten Fall lückenhaft. Europa hat einen Ruf für nicht tun, so etwas wie genug, um das Problem anzugehen und es gibt immer noch einen Mitgliedsstaat, wo Insider-Geschäft ist nicht einmal eine Straftat. Es gibt einen anderen Grund, warum diese missbräuchliche Annäherung an Marktmissbrauch so ernst ist. Viele Händler behandeln die Vergehen als wenig mehr als ein Witz. Für sie ist der Insiderhandel so tief verwurzelt in der Kultur der Märkte, dass es unmöglich wäre, ihn auszumerzen. Wenn Regulatoren wie die FSA sprechen hart, die Händler nur lachen sie aus. Ist das zu ändern Europas Politiker sagen, es wird, aber ihre Aktionen so weit sagen, es pflegt. Beitrag Navigation Vorheriger Artikel SEPA 8211 einfacher, schneller, sicherer